Особенности доказывания при совершении отдельных процессуальных действий - соблюдение досудебного порядка урегулирования спора при подаче иска, восстановление пропущенного срока на обжалование судебного акта, обеспечение иска, отсрочка, рассрочка уплаты государственной пошлины, истребование доказательств.

Арбитражный юрист

Справочник по доказыванию в арбитражном процессе. Раздел 1. Особенности доказывания в арбитражном процессе. Раздел 2. Доказывание по делам искового производства. Раздел 3. Доказывание по делам, возникающим из административных правоотношений. Раздел 4. Особенности доказывания по делам о несостоятельности (банкротстве). Раздел 5. Доказывание по отдельным категориям дел. Раздел 6. Особенности доказывания при совершении отдельных процессуальных действий.

Раздел VI. Особенности доказывания при совершении отдельных процессуальных действий.

Представительство в арбитражном суде - консультации, подготовка необходимых правовых документов, представительство в арбитражном суде первой инстанции, защита интересов в арбитражном апелляционном суде, кассационное производство в арбитражном суде округа, споры в суде по интеллектуальным правам, ведение дел в экономической коллегии верховного суда рф, участие в заседаниях третейских судов, сопровождение исполнения принятых судом решений, досудебное урегулирование споров... whatsapp, t.me, vk.com, mail, max, dzen.

При совершении отдельных процессуальных действий, заявлении ходатайств действуют те же самые правила о доказывании и доказательствах, что и при рассмотрении дела в целом. Точно также есть свой предмет доказывания, который принято называть локальным, также распределяется обязанность доказывания, предъявляются те же требования к доказательствам.

Что касается предмета доказывания, то составляющие его обстоятельства обычно перечислены в процессуальном законодательстве, а не в материальном праве. Например, ст.66 АПК РФ раскрывает обстоятельства, входящие в локальный предмет доказывания при истребовании доказательств, а ст.72 АПК РФ - локальный предмет доказывания при обеспечении доказательств и проч.

Помимо норм процессуального права локальный предмет доказывания формируется исходя из требований заявителя и возражений противоположной стороны. Например, при заявлении ходатайства о восстановлении срока может быть указано на позднее размещение судебного акта в Картотеке арбитражных дел и проч.

Бремя доказывания всегда лежит на заявителе ходатайства. Не всегда противоположная сторона может привести свои контраргументы ввиду срочности принятия тех или иных мер, например, при рассмотрении ходатайства об обеспечении иска. Если есть временная возможность, то другие лица, участвующие в деле, могут приводить возражения и доказательства против заявленного ходатайства (например, возражая против восстановления срока на обжалование, и проч.).

Многие из процессуальных действий имеют факультативный характер, поскольку имеют место далеко не по каждой категории дел. Вместе с тем некоторые действия лица, участвующие в деле, обязаны совершать - это обязательные действия. Так, при подаче искового заявления (заявления) должно быть доказано наличие у истца (заявителя) права на иск и соблюдение им условий предъявления иска. Требования, предъявляемые к исковому заявлению, практически перечисляют доказательства, которые истец должен представить в суд в подтверждение своего права на иск и соблюдения условий предъявления иска. Для большинства гражданских дел является обязательным доказывание соблюдения досудебного порядка урегулирования спора.

Предлагается рассмотреть несколько наиболее частых случаев совершения процессуальных действий с позиции доказывания.

6.1. Соблюдение досудебного порядка урегулирования спора при подаче иска.

По большинству дел соблюдение досудебного урегулирования спора является обязательным для принятия искового заявления к производству. Если досудебное урегулирование спора является обязательным, то исполнение обязанности выступает условием реализации права на иск. При обращении в суд лицо обязано подтвердить соблюдение данного порядка, указав на это в исковом заявлении, заявлении (п.8.ч.2.ст.125 АПК РФ) и приложив соответствующие документы (п.7.ч.1.ст.126 АПК РФ).

Соответственно, в локальный предмет доказывания входит установление обстоятельств:

1) установлен ли для данной категории дел досудебный порядок урегулирования спора. В Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 22 июня 2021 г. N 18 "О некоторых вопросах досудебного урегулирования споров, рассматриваемых в порядке гражданского и арбитражного судопроизводства" дан перечень дел и случаев, когда не требуется соблюдение досудебного порядка урегулирования спора. Это дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок, о несостоятельности (банкротстве), по корпоративным спорам, о защите прав и законных интересов группы лиц, приказного производства, а также по делам, связанным с выполнением арбитражными судами функций содействия и контроля в отношении третейских судов, делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений, кроме того, если иное не предусмотрено законом, при обращении в арбитражный суд прокурора, государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов в защиту публичных интересов, прав и законных интересов организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ст.52, 53 АПК РФ) [1].

[1] п. 1 Обзора практики применения арбитражными судами положений процессуального законодательства об обязательном досудебном порядке урегулирования спора, утвержденного постановлением Президиума Верховного Суда РФ от 22 июля 2020 года.

Например, при предъявлении встречного иска, а также иска третьим лицом, заявляющим самостоятельные требования относительно предмета спора, не требуется прохождение досудебного урегулирования спора;

2) направил ли истец, заявитель противоположной стороне претензию и совершил ли иные действия по досудебному урегулированию спора. Помимо претензионного порядка возможно использование иных процедур по досудебному примирению: переговоры, медиация и др.;

3) соблюден ли порядок досудебного урегулирования спора, например, направлена ли претензия по адресу электронной почты ответчика в случае, если такой порядок явно и недвусмысленно установлен в договоре[2]. Несовпадение суммы основного долга, сумм неустойки, процентов, указанных в претензии и в исковом заявлении, вызванное в том числе арифметической ошибкой, не свидетельствует о несоблюдении претензионного порядка урегулирования спора[3].

[2] п. 5 Обзора практики применения арбитражными судами положений процессуального законодательства об обязательном досудебном порядке урегулирования спора.
[3] п. 11 Обзора практики применения арбитражными судами положений процессуального законодательства об обязательном досудебном порядке урегулирования спора.

Бремя доказывания лежит на истце, заявителе. Поскольку данные действия совершаются для принятия искового заявления (заявления), то противоположная сторона еще не участвует, поэтому на нее не возлагается обязанность что-либо доказывать. Ответчик вправе представить доказательства, что истцом в его адрес направлялось не обращение, а иная документация[4]. Если в арбитражном суде первой инстанции ответчик не заявлял довод о несоблюдении истцом досудебного порядка урегулирования спора, то данный довод не может быть рассмотрен в качестве основания для отмены судебных актов в арбитражном суде апелляционной или кассационной инстанции (принцип эстоппеля)[5].

[4] п. 12 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22 июня 2021 г. N 18.
[5] п. 11 Обзора практики применения арбитражными судами положений процессуального законодательства об обязательном досудебном порядке урегулирования спора.

Доказательства. О соблюдении досудебного порядка урегулирования спора должно быть указано в исковом заявлении (заявлении), к которому также прикладываются доказательства. Если законом или договором установлен перечень документов и (или) сведений, которые необходимо направить в целях соблюдения досудебного порядка урегулирования спора, то их ненаправление или направление в ненадлежащем формате или количестве не свидетельствует о соблюдении установленного порядка[6]. К таким доказательствам можно отнести ответ на претензию, подтверждение направления претензии, доказательства проведения переговоров, обращения к медиатору для разрешения спора, протокол разногласий, соглашение сторон о прекращении медиации, заявление об отказе от продолжения медиации и проч.[7].

[6] п. 17 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22 июня 2021 г. N 18.
[7] п. 19 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22 июня 2021 г. N 18.

6.2. Восстановление пропущенного срока на обжалование судебного акта.

Это факультативное процессуальное действие, правда имеющее место в большом количестве дел.

При подаче апелляционной или кассационной жалобы может быть заявлено ходатайство о восстановлении пропущенного срока на обжалование. В силу ч.2.ст.117 АПК РФ арбитражный суд восстанавливает пропущенный процессуальный срок, если признает причины пропуска уважительными и если не истекли предусмотренные АПК РФ предельные допустимые сроки для их восстановления. Для подачи апелляционной и кассационной жалоб установлен предельный срок в шесть месяцев соответственно с момента принятия судебного акта или с момента вступления судебного акта в законную силу. Однако, если жалоба подается в порядке ст.42 АПК РФ[8], срок на обжалование начинает течь с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о нарушении его прав или законных интересов обжалуемым судебным актом.

[8] То есть жалоба подана лицом, не участвовавшим в деле, о правах и обязанностях которого арбитражный суд принял судебный акт.

Поскольку предельно допустимые сроки установлены законом, при применении данного требования закона возникает меньше вопросов. В связи с этим остановимся на определении уважительности пропуска срока.

Прежде всего судья определяет правильный срок, установленный для обжалования данного судебного акта. По понятным причинам это важно. Более того, в практике встречаются курьезные случаи, когда заявитель просит восстановить пропущенный срок, который в действительности не пропущен. В этом случае суд, отказывая в восстановлении пропущенного срока, принимает жалобу к производству[9].

[9] Определение Арбитражного суда Уральского округа от 28 мая 2021 г. по делу N Ф09-6995/18. В этом деле сторона продолжала обжаловать отказ в восстановлении пропущенного процессуального срока даже после того, как апелляционное производство было завершено вынесением окончательного судебного акта.

Наиболее часто заявители в качестве уважительных причин пропуска процессуального срока указывают на позднее получение копии судебного акта, отсутствие юриста в штате, извещение по месту нахождения юридического лица, а не по месту его регистрации и т.д., что не является основанием для восстановления пропущенного срока и не признается уважительной причиной пропуска.

На основании ч.2.ст.117 АПК РФ арбитражный суд восстанавливает пропущенный процессуальный срок, если признает, что причины пропуска объективно препятствовали участнику процесса своевременно подать жалобу.

Действующее законодательство не определяет, какие это причины. В любом случае речь идет о независящих от субъекта обстоятельствах, в силу которых лицо было лишено возможности своевременно подготовить и подать жалобу. Восстановление срока на подачу апелляционной и кассационной жалоб носит заявительный характер, арбитражный суд не вправе по собственной инициативе восстановить пропущенный процессуальный срок. Соответственно, неважно, пропущен один день или больше на подачу кассационной жалобы, - в любом случае должно быть подано мотивированное ходатайство о восстановлении пропущенного срока, что обусловлено соблюдением баланса прав сторон[10].

[10] справку, размещенную на сайте Арбитражного суда Уральского округа.

В связи с этим арбитражный суд оценивает доказательства, представляемые лицами, участвующими в деле, с позиции обоснованности доводов лица, настаивающего на таком восстановлении, в целях предотвращения злоупотреблений при обжаловании судебных актов и с учетом того, что необоснованное восстановление пропущенного процессуального срока может привести к нарушению принципа правовой определенности и соответствующих процессуальных гарантий[11].

[11] п. 32 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 2013 г. N 99 "О процессуальных сроках".

В то же время несвоевременное размещение судом первой (апелляционной) инстанции судебного акта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет не продлевает срок на апелляционное (кассационное) обжалование, но при наличии соответствующего ходатайства заявителя является основанием для восстановления пропущенного срока[12]. Если заявителем допущена просрочка большей продолжительности по сравнению с просрочкой суда, то суду необходимо установить, имел ли заявитель достаточный промежуток времени для подготовки и подачи апелляционной (кассационной) жалобы в предусмотренный процессуальным законодательством срок.

[12] Аналогичные правила применяются в случае, когда судом апелляционной (кассационной) инстанции допущено нарушение срока размещения в информационно-телекоммуникационной сети Интернет определения о возвращении ранее поданной апелляционной (кассационной) жалобы.

Для лиц, извещенных надлежащим образом о судебном разбирательстве, уважительными могут быть признаны, в частности, причины, связанные с отсутствием у них по обстоятельствам, не зависящим от этих лиц, сведений об обжалуемом судебном акте[13]. Не могут рассматриваться в качестве уважительных причин необходимость согласования с вышестоящим органом (иным лицом) вопроса о подаче апелляционной (кассационной) жалобы, нахождение представителя заявителя в командировке (отпуске), кадровые перестановки, отсутствие в штате организации юриста, смена руководителя (его нахождение в длительной командировке, отпуске), а также иные внутренние организационные проблемы юридического лица, обратившегося с апелляционной (кассационной) жалобой[14].

[13] п. 30, 34 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 2013 г. N 99.
[14] ч. 5 п. 34 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 2013 г. N 99.

Редко, но имеют место ошибки в указании в судебном акте неверных сроков на обжалование. Например, определение о передаче дела по подсудности может быть обжаловано в течение 10 дней в арбитражный суд апелляционной инстанции[15].

[15] п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 30 июня 2020 г. N 12 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции".

В соответствии с Постановлением Конституционного Суда РФ от 24 мая 2001 г. N 8-П должен соблюдаться принцип поддержания доверия граждан к закону и действиям государства. Таким образом, при ошибочном указании в судебном акте срока его обжалования, при условии, что лица, участвующие в деле, могли воспринимать его реально, а жалоба была подана в пределах указанного в судебном акте срока, пропущенный подателем жалобы срок должен быть восстановлен[16].

[16] Определение Арбитражного суда Уральского округа от 28 апреля 2021 г. по делу N Ф09-2365/2021.

Бремя доказывания лежит на заявителе. Противоположная сторона вправе привести свои возражения и доказательства.

6.3. Обеспечение иска.

Согласно ч.2.ст.90 АПК РФ обеспечительные меры допускаются, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю. Верховный Суд РФ также обоснованно отметил, что обеспечительные меры являются ускоренным средством судебной защиты, направленным на обеспечение исполнения будущего судебного решения либо сохранение существующего состояния отношений между сторонами спорных правоотношений во избежание причинения ущерба заявителю (сохранения status quo в отношениях сторон) до момента разрешения спора[17].

[17] Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 1 (2021), утвержденный Постановлением Президиума Верховного Суда РФ 7 апреля 2021 г.

Соответственно, при рассмотрении заявления об обеспечении иска в предмет доказывания входит установление следующих обстоятельств:

1) может ли непринятие обеспечительных мер затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта или (и) не будет ли заявителю причинен значительный ущерб. Заявитель может доказывать одно из указанных обстоятельств или оба. Затруднительный характер исполнения судебного акта либо невозможность его исполнения могут быть связаны с отсутствием имущества у должника, действиями, предпринимаемыми для уменьшения объема имущества, его реализации или уничтожения[18];

[18] п. 9 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер".

2) насколько истребуемая заявителем конкретная обеспечительная мера связана с предметом заявленного требования, соразмерна ему и каким образом она обеспечит фактическую реализацию целей обеспечительных мер, обусловленных основаниями, предусмотренными ч.2.ст.90 АПК РФ[19]. В заявлении должна быть указана мера обеспечения иска или несколько мер;

[19] п. 9 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер"

3) вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия обеспечительных мер, обеспечение баланса интересов заинтересованных сторон, предотвращение нарушения при принятии обеспечительных мер публичных интересов, интересов третьих лиц.

Бремя доказывания лежит на заявителе. Поскольку обеспечение иска является срочной мерой, противоположная сторона чаще всего не имеет возможности представить свои возражения. В связи с этим после вынесения определения об обеспечении иска возможно его обжаловать, ходатайствовать об изменении или отмене меры обеспечения иска.

Доказательства, подтверждающие обоснованность заявленного требования, - это любые доказательства одного или обоих положений ч.2.ст.90 АПК РФ. Это могут быть публикации в СМИ о реализации имущества, обращении взыскания на имущество и проч.

Обязательным является представление заявителем доказательств наличия оспоренного или нарушенного права, а также его нарушения.

Не требуется представления доказательств в объеме, необходимом для обоснования требований и возражений стороны по существу спора[20].

[20] п. 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер"

При оценке доводов заявителя в соответствии с ч.2.ст.90 АПК РФ арбитражный суд принимает во внимание:

• разумность и обоснованность требования заявителя о применении обеспечительных мер;
• вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия обеспечительных мер;
• обеспечение баланса интересов заинтересованных сторон;
• предотвращение нарушения при принятии обеспечительных мер публичных интересов, интересов третьих лиц[21].

[21] п. 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер"

Приведем пример. При рассмотрении иска ОАО о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам общества и взыскании солидарно 251 688 274,97 руб. истцом подано заявление о принятии обеспечительных мер в виде наложения ареста на имущество (движимое, недвижимое имущество, имущественные права, денежные средства в наличной и безналичной форме) в пределах заявленной по иску суммы.

Суд первой инстанции отказал в обеспечении иска. Апелляционный суд названное определение отменил в части, наложив арест на имущество и денежные средства в пределах суммы требований 251 688 274,97 руб. до вступления в законную силу судебного акта по данному делу по вопросу о привлечении указанных лиц к субсидиарной ответственности по обязательствам должника.

Апелляционная инстанция исходила из того, что истребуемые обеспечительные меры направлены на предотвращение нарушения прав и имущественных интересов должника и его кредиторов, а также вероятности затруднения или невозможности исполнения итогового судебного акта в случае непринятия таких мер[22].

[22] Определение Верховного Суда РФ от 4 мая 2021 г. N 308-ЭС21-6254.

Существенным при заявлении требования о предварительных обеспечительных мерах (т.е. до возбуждения дела в арбитражном суде) является положение закона о встречном обеспечении. Здесь важно разъяснение, данное еще Высшим Арбитражным Судом РФ: "Предоставление заявителем встречного обеспечения в отсутствие оснований применения обеспечительных мер, предусмотренных частью 2 статьи 90 Кодекса, не может являться самостоятельным основанием применения таких мер"[23]. И при наличии встречного обеспечения заявитель должен доказать, что непринятие мер обеспечения иска затруднит или сделает невозможным исполнение судебного акта, а также может причинить значительный ущерб заявителю.

[23] п. 11 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. N 55 "О применении арбитражными судами обеспечительных мер"

6.4. Отсрочка, рассрочка уплаты государственной пошлины.

Отсрочка уплаты государственной пошлины означает перенос даты ее уплаты на иную, более позднюю дату (например, до рассмотрения дела судом кассационной инстанции). Рассрочка уплаты государственной пошлины означает предоставление возможности уплатить сумму государственной пошлины в течение определенного периода времени частями.

Отсрочка или рассрочка уплаты государственной пошлины предоставляется по ходатайству заинтересованного лица, которым выступает истец, заявитель. Согласно ст.64 НК РФ отсрочка или рассрочка по уплате государственной пошлины может быть предоставлена на срок до шести месяцев.

В предмет доказывания входит установление основания для удовлетворения ходатайства об отсрочке или рассрочке уплаты государственной пошлины, к которому чаще всего относится тяжелое материальное положение истца, заявителя, не позволяющее своевременно и в полном объеме уплатить государственную пошлину.

Бремя доказывания лежит на истце, заявителе.

В качестве доказательств могут быть представлены в суд:

1) подтвержденный налоговым органом перечень расчетных и иных счетов, наименования и адреса банков и других кредитных учреждений, в которых эти счета открыты (включая счета филиалов и представительств юридического лица - заинтересованной стороны);

2) подтвержденные банком (банками) данные об отсутствии на соответствующем счете (счетах) денежных средств в размере, необходимом для уплаты государственной пошлины, а также об общей сумме задолженности владельца счета (счетов) по исполнительным листам и платежным документам.

Арбитражный суд также рассматривает ходатайство об отсрочке уплаты государственной пошлины по заявлению об увеличении размера исковых требований. В случае оставления ходатайства без удовлетворения заявление возвращается истцу[24].

[24] п. 17 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 13 августа 2004 г. N 82 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации".

К ходатайству об уменьшении размера государственной пошлины прилагаются документы о находящихся на счете (счетах) денежных средствах.

Представления документов, подтверждающих обращение истца (заявителя), лица, подающего апелляционную или кассационную жалобу, к банкам и иным организациям за получением заемных средств, а также свидетельствующих об отсутствии у них ликвидного имущества, за счет реализации которого могла быть получена денежная сумма, необходимая для уплаты государственной пошлины, не требуется.

При доказанности объективных оснований для уменьшения размера государственной пошлины, предоставления отсрочки или рассрочки арбитражный суд не может по своему усмотрению отказывать в отсрочке или рассрочке уплаты государственной пошлины и уменьшении ее размера.

6.5. Истребование доказательств.

Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства (ч.4.ст.66 АПК РФ). В локальный предмет доказывания входит установление следующих обстоятельств:

1) какое доказательство должно быть истребовано (например, договор банковского вклада ввиду утери своего экземпляра договора);

2) какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством (наличие договорных отношений, условия договора и проч.);

3) какие причины препятствуют получению доказательства (отказ банка выдать копию договора);

4) где находится доказательство (адрес банка).

Соответствующее доказательство подлежит указанию и в ходатайстве об истребовании доказательств.

Ходатайство об истребовании доказательств, поступившее с исковым заявлением, рассматривается единолично судьей без проведения судебного заседания и вызова сторон, аналогично рассмотрению ходатайства о привлечении третьего лица, и удовлетворение его либо отказ в этом отражается в определении о принятии к производству заявления и подготовке дела либо в отдельном определении об удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств или об отказе в этом, поскольку в соответствии со ст.135 АПК РФ именно на стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд определяет достаточность представленных доказательств и рассматривает ходатайства об истребовании доказательств от других лиц[25].

Арбитражный суд, рассмотрев ходатайство об истребовании доказательства, вправе его удовлетворить, но может и отказать в удовлетворении ходатайства. При удовлетворении ходатайства суд выносит определение и истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится. При отклонении ходатайства об истребовании доказательства арбитражный суд исходит из того, что доказательство не относится к делу или недопустимо. Возможен отказ в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательства и тогда, когда уже представлено достаточно доказательств для подтверждения именно этого обстоятельства. При отклонении ходатайства об истребовании доказательств возможно повторное обращение к арбитражному суду, если рассмотрение дела привело к тому, что данное доказательство стало относимым.

Бремя доказывания лежит на заявителе. Тот, кто владеет (или предполагается, что владеет) доказательством, вправе привести контраргументы: уничтожение документов и проч.

Доказательствами чаще всего является сделанный заявителем запрос предоставить документ и отказ в этом или неполучение ответа.

вернуться⮲

арбитражный процессуальный кодекс рф в текущей редакции и комментарии к нему